债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过（ ）。A. 10% B. 5% C. 3% D. 1%

以下关于封闭式基金及其上市交易的表述，不正确的是（ ）。A、基金份额持有人在一定时间后才能申请赎回 B、基金合同期限在5年以上 C、募集金额不低于2亿人民币 D

（ )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险 B、信息披露合规风险 C、投资合规性风险 D、销售合规风

职业道德的特征包括( )。Ⅰ.职业道德具有特殊性Ⅱ.职业道德具有继承性Ⅲ.职业道德具有规范性Ⅳ.职业道德具有具体性A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。A.基金

基金募集期限一般不超过（ ）。A.20天 B.1个月 C.3个月 D.6个月

下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（ ）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率 B.开放式基金的认购费

国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（ ）。A.股票保险策略 B.债券保险策略 C.固定比例投资组合保险策略 D.差值保险策略

存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。A、1 B、2 C、3 D、6

内幕信息的构成要素有（）。Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公开”的信息Ⅳ.道听途说的信息A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ

基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同（）等级的产品。A.收益 B.风险 C.资金限制 D.信用

混合基金中（ ）的风险较高，但预期收益率也较高。A.偏股型基金 B.股票型基金 C.偏债型基金 D.股债平衡型基金

封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（ ）。A、5000万元 B、1亿元 C、2亿元 D、5亿元

关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（ ）。Ⅰ.公开出版资料；Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；Ⅲ...

下列属于成长型股票的是（ ）。A、防御性股票 B、低市盈率股 C、蓝筹股 D、周期型股票

货币市场工具通常指到期日不足（ ）的短期金融工具。A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、1年

基金行业的会员种类包括（ ）。A、普通会员、联席会员、特别会员 B、普通会员、公司会员、联席会员 C、公司会员、联席会员、特备会员 D、普通会员、公司会员、特别

目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。A.LOF  B.封闭式基金  C.货币市场基金  D.ETF

下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是( )。A. 《证券投资基金管理公司管理办法》 B. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 C. 《公开募集证

关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（　　）。A.取得基金从业资格  B.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试  C.具有2年以上证券投资