在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在( )。Ⅰ．金融机构的去杠杆化Ⅱ．金融监管的改革Ⅲ．国际金融合作...

债券与股票的不同之处包括（）。Ⅰ.权利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.期限不同Ⅳ.收益不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券卖出的申报价格低于该证券的（　　）时，申报无效。A．收盘价 B．净值 C．前一日收盘价 D．最新成交价

下列关于远期交易，期货交易的说法中，正确的是（　　）。Ⅰ．远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形Ⅱ．随着交易技术及市场制度的发展，远期交易也带有了...

10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（　　）。Ⅰ．合约上市首日起，持仓限额为1000手Ⅱ．交割月份前一个月下旬的第一个交易日起，持仓限...

在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50％ B.60％ C.70％ D.80％

我国企业债券的发行期限一般为()年，以()年为主。A.1～3；3 B.3～10；5 C.3～20；10 D.10～20；10

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A. 自行开展服务，提供投诉处理等业务环节 B. 对“荐股软件”产品进行分类分级，销

证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以...

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。Ⅰ．融资融券业务管理制度Ⅱ．决策与授权体系Ⅲ．操作流程和风...

下列关于收购的说法，不正确的是（ ）。A、收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 B、收购行为完成后，收

基金托管人应当履行的职责有（ ）。①安全保管基金财产②对所托管的不同基金财产分别设置账户③持有基金管理人的股份④对基金财产投资信息和相关资...

下列说法中，正确的是（）。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等...

集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。A.2 B.3 C.4 D.5

负债客户信用资金存管的（  ）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行 B.商业银行 C.中央银行 D.外资银

下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化A.①③ B.①② C.②③④ D.

根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适...

下列说法中正确的是（ ）①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管...

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由（ ）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没收违法所得或者违...