证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。()

经中国期货业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。()

期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。A:终止营业部申请书 B:拟终止营业部的决议文件 C:关于处理客户的保证金和其

保障基金的()的原则。A:筹集按照取之于市场、用之于市场 B:管理和运用遵循公开、合理、有效 C:使用应遵循保障投资者合法权益和公平救助 D:管理应遵循安全、稳

交割仓库不得有下列()行为。A:出具虚假仓单 B:违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C:泄露与期货交易有关的商业秘密 D:违反国家有关规定参与期

下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的是()。A:国务院期货监督管理机构的工作人员 B:期货交易所的工作人员 C:期货保证金安全存管监控机构的工作人员 D:

由中国期货业协会制定期货投资咨询服务()格式。A:合同结构 B:风险分析书 C:合同指引 D:风险揭示书

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范_该准则规范的内容包括()。A:职业品德 B:执业纪律 C:专业胜任能力 D:职

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。A:变更公司形式、业务范围、注册资本 B:合并、分立、停业、解散或者破产 C:设立、收购、参股或

期货公司首席风险官享有的职权有()。A:参加或者列席与其履职相关的会议 B:与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话 C:查阅期货公司的相关

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括()。A:一般结算担保金 B:基础结算担保金 C:变动结算担保金 D:特别结算担保金

交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A:1万元以上5万元以下 B:1万元以上10万元以下 C:5万元以上10

期货交易所、期货公司应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A:年度 B:季度 C:月度 D:半年度

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的()制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A:协助开户 B:风险控制 C:业务隔离 D:内部控制

除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全()。A:涨跌停板制度 B:保证金制度 C:结算担保金制度 D:风

在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为()，学历的评估分值上限为()。A:5分；10分 B:10分；5分 C:20分；10分 D:10分；20分

广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货和期权交易，投资者承担风险并享受投资收益的集合投资方式是（ ）。A.对冲基金 B.共同

股指期货交易的标的物是（ ）。A.价格指数 B.股票价格指数 C.利率期货 D.汇率期货

我国的地方期货自律组织（） A接受业务主管单位中国证监会在当地证券监管办事处的领导 B接受中国期货业协会的业务指导 C是非营利性的社会团体法人 D须经...

下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是（）。A.锁定生产成本，实现预期利润 B.利用期货价格信号，组织安排现货生产 C.拓展现货采购和销售渠道 D.有助于市场经