2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。①W公司股本为4000万元人民币②W公司于...

()指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。①上证380指数②上证50指数③上证1...

证券交易所监事会的职能有（ ）。①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会③向会员大会提出提案④检查证券交易所风险基金的使用和管理⑤当...

现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。A.公开.公平.公正.守信 B.法制.监管.自律.规范 C.公开.公平.公正.诚信 D.法律.监管.规范.发展

运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有（ ）。①各期现金红利②各期企业自由现金流③企业自由现金流的终值④加权平均资本成本A.

影响股价变化的其他因素包括（ ）。①心理因素②人为操纵因素③政策及制度因素④宏观经济因素A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④

客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。①保障客户资产安全②防止风险传递③方便投资者...

关于债券的到期期限，下列说法错误的是()。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间 B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间 C

证券交易所对证券市场可以进行（ ）活动。①审核、安排证券上市交易②决定证券暂停上市③决定证券恢复上市④决定证券终止上市和重新上市A.①②③ B.

证券市场监管的原则包括（ ）。①监督与自律相结合的原则②保护投资者利益原则③“三公”原则④依法监管原则A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项...

（ ）=期权价值变化/到期时间变化。A.Delta值 B.Gamma值 C.RhO值 D.Theta值

关于金融互换交易下列说法正确的是（ ）。①互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易②目前，按名义...

互换可以分为（ ）。①货币互换②利率互换③权益互换④信用互换A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.②③④

现券交易也可以被称为债券的（ ），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易 B.远期交易 C.即

2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按30/180计算，累计利息为（ ）元。A.0.5

股票是一种资本证券，它属于（）。A.实物资本 B.真实资本 C.虚拟资本 D.风险资本

股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（ ）。Ⅰ．董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的2／3时...

《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（ ）。A.操纵市场行为 B.欺

一般而言，金融期权的基础资产（ ）金融期货的基础资产。A.多于 B.少于 C.等于 D.不是