《公司法》保护的是（ ）的合法权益。Ⅰ．股东Ⅱ．总经理Ⅲ．债权人Ⅳ．职工A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ

在证券经纪业务中，委托合同的标的物是( )。A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券交易对象

下列不属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。A、已被机构聘用 B、最近4年未受过刑事处罚 C、未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期 D、品

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。①受处罚处分机构或个人名称②受处罚处分机构责任人③处罚处分时间④处罚处分类别A

下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。①受奖励单位或个人②表彰单位③表彰内容④奖励等级A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当...

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公

下列说法，正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等...

证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（ ）。A.风险覆盖率不得低于100% B.资本杠杆率不得低于10% C.流动性覆盖率不得低于100% D.净

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括( )。A.对同一类评级对象评级 B.对同一类评级对象跟踪评级 C.采用一致的评级标

证券公司应当向协会报送柜台市场业务（ ）报告以及（ ）报告。A.季度；重大事项 B.季度；年度 C.年度；重大事项 D.年度；其他

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5 B.4 C.3

按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序是（ ）：①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面...

目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（ ）。①《证券市场基本法律法规》②《投资银行业务》③《金融市场基础知识》④《证券投资顾问业务》A

证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记...

法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。①法律关系的目标②法律关系的客体③法律关系的...

股份有限公司拟在创业板首发并上市，则其应当一定期限内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。该一定期限是（　）。A.最近1年内

下列各项中，依法不得收购A非上市公众公司股份的是（　）。A.曾经负有数额较大债务，刚清偿完毕不足6个月的B公司 B.曾任C公司董事长的甲自然人，C公司因不可抗力

下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。①分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定②分公司不具有法人资格，不能对享有权利、...

中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大 B.国务院 C.全国人大常务委员会 D.中国人民银行