基本分析法的主要内容包括（ ）。①宏观经济分析②投资分析③行业和区域分析④公司分析A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（ ）。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审...

关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是()。A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元

上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（ ）。A.增发股票 B.股份回购 C.股票分割 D.股票合并

国债的竞争性招标方式包括（ ）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式 B.单一利率和修正的多重利率招标方式 C.单一利率和修正的多重价格招标方式 D.单一价格和

地方政府债券的托管（ ）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管 B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管 C.在国家规定的证券登记结算机构办理

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（ ）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（ ）年从事过证券法律业务。A.

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A.代销方式 B.承销方式 C.包销方式 D.直销方式

多数情况下，()并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。A.现货合约 B.远期合约 C.金融远

根据《证券投资基金法》的规定，应当履行复核、审查基金份额申购、赎回价格的责任的是（ ）。A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金投资者

国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（ ）。A.0.01% B.0.001% C.0.1% D.0.0001%

2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（ ）和（ ）经（ ）可在香港发行人...

王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（ ...

场外交易市场的功能不包括（ ）。A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境 B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所 C.逐步向场内市场功能靠拢 D.提供

某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（ ）。A.0．33 B.0．39 C.0．43 D.0

上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（ ）元。A.0．001 B.0．005 C.0．01 D.0．1

对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（ ）。Ⅰ.发行市场Ⅱ.流通市场Ⅲ.一级市场Ⅳ.二级市场 A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅳ...

金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为()。A.每日价格波动限制及断路器规则 B.保证金制度 C.结算所和无负债结算制度 D.集中交易制度

()是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券

上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所...