在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（??）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。Ⅰ．所投资的是与虚假陈述直接关联的证券Ⅱ．明知虚假...

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。Ⅰ．实名信用资金台账；Ⅱ．信用证券账户；Ⅲ．信用资金账户；Ⅳ．客户信用交易担保资金账户。A.Ⅰ、

保荐机构的年度执业报告内容包括（ ）。Ⅰ．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅱ．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ．保...

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格；...

单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达...

证券公司应当按（    ）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案。A、周 B、月 C、季 D、半年

下列选项中，证券公司有（    ）行为时，应当经国务院证券监督管理机构批准。 Ⅰ.增加注册资本且股权结构发生重大调整 Ⅱ.减少注册资本 Ⅲ.变...

“荐股软件”具备的证券投资咨询服务功能包括（ ）。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ.提供具体...

下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法错误的是（ ）。A、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 B、取得从业资格人员还未

基金当事人包括（ ）。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.基金份额持有人 Ⅳ.基金登记结算机构A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,

收购期限届满后（ ）个交易日内，接受委托的证券公司应当向（ ）申请办理股份转让结算、股份登记手续。A、1；中国证券业协会 B、2；中国证监会 C、3；证券登记结

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A. 3日 B. 5日 C. 7 日 D. 10 日

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（）确定承担的民事责任。A.是否有过错 B.过错的性质 C.过错的大小 D.过错和损失之

张某在某期货公司任职期间，利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为其同学李某谋取利益，则根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》，可以对张某采...

国有以及国有控胶企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则。

（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国证监会 B.财政部 C.期货业协会 D.期货交易所

仓单，是指交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证。A.证监会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.期货公司

下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人 B.期货公司的工作人员及其配偶 C.曾经因盗窃罪被判刑的获

期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（ ）等资料供客户查阅。A.期货交易相关法规 B.期货交易所业务规则 C.期货经纪业务流程 D.相关从

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应在（ ）个工作日内对公司进行现场检查。A. 1 B. 2 C. 5 D. 6