选择题:下列说法,正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等...

题目内容:

下列说法,正确的是()。 ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 ②管理风险主要是子证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险 ③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险 ④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面

A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.②③④

参考答案:
答案解析:

根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列处罚( )。Ⅰ.撤销相关业务许可Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.罚款Ⅳ.追...

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既能收敛止血,又能消肿生肌的药物是A.三七 B.茜草 C.蒲黄 D.白及 E.白茅根

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下列不属于基金托管人义务的是()。A.保管基金资产 B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证 C.保存基金的会计账册、记录15年以上 D.执行基金管理人的投资指令

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下列各项,不属花椒功效的是A.温中 B.杀虫 C.消痰 D.止痒 E.止痛

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患者,女,55岁。患慢性肝炎多年,食欲欠佳,症见消瘦、面色灰暗。治疗时常与附子、干姜配伍的药物是A.金钱草 B.茵陈 C.栀子 D.大黄 E.郁金

患者,女,55岁。患慢性肝炎多年,食欲欠佳,症见消瘦、面色灰暗。治疗时常与附子、干姜配伍的药物是A.金钱草 B.茵陈 C.栀子 D.大黄 E.郁金

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