（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A.证券业协会 B.中国证监会及

股票反映的是一种（ ）关系。A.所有权 B.债权债务 C.信托 D.担保

契约型基金份额持有人享有（ ）。A.基金投资决策权 B.基金投资保管权 C.基金投资管理权 D.基金份额所有权

以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（ ）。A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 B、对会员与客户之间发生的基金业

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B、从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转

开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（ ）条件的，方可成立。A、基金募集份额总额不少于3亿份 B、基金募集金额不少于2亿

（）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.政府 B.金融机构 C.中央银行 D.个人和企业居民

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势.持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格 B.与他人串通，以

下列属于基金合同所包含的重要信息的是（ ）。Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素Ⅱ.基金估值和净值公...

基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。A.回访投资者，解答投资者的疑问 B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为 C.对基金销售业务以及人际关系的维护 D.建立应急

基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（ ）。A、开放式基金 B、封闭式基金 C

关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是（ ）。A、早期探索阶段始于20世纪80年代末 B、淄博乡镇企业投资基金是第一家较为规范的投资基金 C、1997

2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A、淘宝网店 B、天天基金网 C、支付宝 D、余额宝

我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）的债券。A、365天 B、397天 C、180天 D、90天

(）是合规管理的关键性原则。A.独立性原则  B.全面性原则  C.审慎性原则  D.连贯性原则

我国境内投资者不包括( )。A. 中国香港. 澳门特别行政区和台湾地区的法人 B. 注册在境内的法人 C. 虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证

基金管理人应于基金( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A. 份额发售前3日 B. 合同生效当天 C. 合同生效的次日  D. 合同生效前3日

狭义的基金监管专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.政府基金监管机构  B.基金管理人员  C.基金行业自律组织  D.基金机构内部监

下列关于QDII的说法错误的是（　　）。A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII  B.QDII是在我国人民币没有实

全球各种基金类型中，在数量和规模上具有优势的是( )。A.股票基金  B.债券基金  C.收入基金  D.货币市场基金