基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（ ）原则。A、基金份额持有人利益优先 B、基金管理公司利益优先 C、风险最小化 D、利润最大化

季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。A、全部债券明细 B、前十名股票明细 C、前十名债券明细 D、全部股票明细

（ ）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。A、公司独立运作原则

合规政策内容不包括（ ）。A. 合规管理部门的功能和职责 B. 合规管理部门的权限 C. 合规负责人的合规管理职责 D. 管理层薪酬

下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则，说法不正确的是( )。A. 采取未知价交易原则 B. 采取份额赎回原则 C. 金额赎回原则  D. 金额申购原则

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A.基金投资者 B.日常机构  C.基金托管人  D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人

对于持有期低于（ ）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。A.1 B.2 C.3 D.4

根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（ ）。A.封闭式基金和开放式基金 B.契约型基金和公司型基金 C.离岸基金和在岸基金 D.主动型基金和被动型基金

从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（ ）。A.信托资产 B.债务资产 C.法人资本 D.借贷资产

下列不属于同业融资业务的是( )。A.同业拆借  B.同业代付  C.卖出回购  D.同业投资业务

根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》相关规定，下列说法错误的是( )。A.信用卡透支应当用于消费领域，不得用于生产经营、投资等非消费领域  B.商业银行向符合

非金融类不良资产实践中以债权类不良资产为主，通常包括因提供商品、劳务形成的材料款、工程款，企业间形成的往来款以及其他应收款等。

（  ）中国内部审计协会以公告形式发布了新修订的《中国内部审计准则》，并于2014年1月1日起施行。A.2013年8月  B.2012年2月  C.2010年6

财务公司主要服务中小企业。 ( )

个人贷款用途应符合法律法规规定和国家有关政策，商业银行不得发放( )的个人贷款。A.无指定用途 B.指定用途 C.单一用途 D.综合用途

货币经纪公司最早起源于（）外汇市场。A.美国 B.法国 C.德国 D.英国

在《巴塞尔协议Ⅲ》中，关于建立量化流动性监管标准，说法不正确的是（）。A.首次提出两个流动性监管量化标准 B.包括流动性覆盖率 C.包括净稳定融资比率 D.流动

托收结算方式不可分为（）。A.光票托收 B.跟单托收 C.直接托收 D.间接托收

下列选项中，关于资产的处置的说法正确的是( )。A.不良资产处置是指通过综合运用法律允许范围内的一切手段和方法，对资产进行的价值变现和价值提升的活动 B.资产处

银行内部审计事项不包括（）。A.改善银行业金融机构运营，增加价值 B.内部控制的健全性和有效性 C.与风险相关的资本评估系统情况 D.机构运营绩效和管理人员履职