基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（ ）。A.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。A.独立性B.相互制约 C

关于开放式基金，以下表述错误的是（ ）。A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产 B.基金份额数量不固定 C.一般有一个固定的存续期

基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（ ）。A.销售人员的行为 B.社会关系 C.奖惩情况 D.诚信记录

LOF基金份额赎回申报单位为（ ）。A.1元人民币 B.1份基金份额 C.10元人民币 D.10份基金份额

1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。A.马萨谙塞投资信托基金 B.海外及殖民地信托基金 C.苏格兰美国信托基金 D.美国混

法律以权利义务为内容，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（ ）。A、调整范围不同 B、调整手段不同 C、内容

（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、2012年 3月 B、2012年 6月 C、

（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,A、公正性原则 B、客观性原则 C、专业性原则 D、协调

基金托管人的工作不包括（）。A.复核基金资产净值 B.按规定召集持有人大会 C.基金募集失败返还投资人资金 D.对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见

当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（ ）。A、-10% B、10% C、90% D、-90%

按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。A、契约性基金、公司型基金 B、股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 C、股票基金、债券基金 D、成长型基金、收入型

下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。A、直销方式仅销售一家基金公司的产品 B、代销机构往往同时销售多家基金公司的产品 C、代销方式下，销售

目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括（ ）。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 C.基金资产的资金来源发生

基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（ ）。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；Ⅱ.预测基金的证券投资...

关于封闭式基金的交易规则，以下说法不正确的是（ ）。A、交易时间为每周一至周五，每天9:15-11:30，13:00-15:00 B、遵从价格优先，时间优先的原

（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A、真实性原则 B、规范性原则 C、及时性原则 D、完整性原则

ETF基金管理人在（ ）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布...

基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（ ）方面。A、招募说明书摘要 B、基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期 C、基金资产的估值 D、基金运作方式

产品审批委员会所议事项包括（ ）。Ⅰ.讨论、制定公司产品战略Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级A、