张三是某有限合伙企业的有限合伙人，某日，张三出差至外地，发现企业急需的一种原材料在当地价格优惠，于是以合伙企业名义与不知情的卖方订立了买卖合同。对此，以下...

符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。A.股票抵押回购 B.股票质押

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。A.中国证监会 B.证券交易所 C.业务决策机构 D.证券公司总部

下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（ ）。A.申请人填写“股份非交易过户申请表” B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印

证券自营业务中持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（    ）。A、20% B、30% C、50% D、80%

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》规定，工作底稿至少应当包括的内容有（    ）。 Ⅰ.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料 Ⅱ.保...

证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的处以（    ）罚款。A、1万元以上3万元以下 B、3万元以上10万元以下 C、3万元以上30万元以

公司设立子公司应当向（    ）申请登记。A、法院 B、公司登记机关 C、税务机关 D、不用申请登记

会计师事务所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（    ）罚款。A、3万元以上10万元以下 B

注册公开募集基金，基金管理人应提交的文件包括（    ）。 Ⅰ.招募说明书草案 Ⅱ.律师事务所出具的法律意见书 Ⅲ.基金托管协议草案 Ⅳ....

上市公司（ ）应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司（ ）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。A、监事会；董事、高级管理人员 B、董

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的（ ）但未达到（ ）的，应当编制简式权益变动报告书。A

期货公司向会员收取的保证金，属于（ ）所有。A.期货公司 B.会员 C.期货交易所 D.国务院期货交易管理机构

下列（ ）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A.申请期货从业人员资格 B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.期货从业人员从事期货业务 D.期货从业

下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，正确的有（）。A.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户时，应向期货保证金安全存管监控机构备案 B.期

股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。A.证券公司 B.基金公司 C.期货交易所 D.合格境外投资者

期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.继续暂停直至恢复为止 B.给予一定的罚款 C.注销其期货业务许可证 D.永久撤销其期货

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营（ ）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的...

2014年8月22日，某期货公司的非控股股东甲公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A公司质押期货公司股权的说法正确的...

会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的（）负责。A.完整性 B.合法性 C.真实