公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（ ）日内书面答复股东并说明理由。A、10 B、15 C、30 D、45

证券承销业务可以采取的方式有( )。①代销；②包销；③分销。A.①② B.①③ C.①②③ D.②③

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（ ）事项记入诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采...

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在...

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（ ）。A.督促其加快整改 B.立即

上市公司年度报告的内容包括（）。①公司概况②公司财务报告和经营情况③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况④公司实际控制人⑤已发行股...

证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()等内容。①发行依据②风险收益特征③投资安排④管理费用A.①③ B.①② C.②③④ D

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给...

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。①股权融资②债权融资③债权重组④资产重组A.①②

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会 B.经理

下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。①证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1②证券经营机构买入任一上市公司股票按当...

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于( )。A.20个小时  B.30个小时 C.60个小时  D.90个小时

全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺A.①②④ B.①③④ C.①②③④

下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋...

证券公司流动性风险管理应遵循（ ）原则。A.全面性.审慎性和合规性 B.全面性.独立性和合规性 C.全面性.审慎性和预见性 D.全面性.独立性和预见性

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，...

证券公司违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定，解除不再具备任职资格条件的董...

按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低

根据证劵法律制度的规定,上市公司进行重大资产重组须由股东大会作出决议。下列关于该股东大会会议召开和表决规则的表述中,正确的是()A.股东大会会议应当以现场会议或

下列关于证券交易的说法，不正确的是()。A.非依法发行的证券，不得买卖 B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票 C.证券在证券交易所上市交易，