合规风险的主要种类不包括（ ）。A.信息披露合规性风险 B.管理性合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合规性风险

规范基金销售人员行为，产品推介时遵循的注意事项不包括（ ）。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或出现

QDⅡ基金的净值在估值日后（ ）内披露。A.2天 B.2个工作日 C.3天 D.3个工作日

关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。A.在我国，基金的信息披露具有强制性 B.基金信息披露时间一般是可以事先预见的 C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中

按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（ ）。A.离岸基金和在岸基金 B.收益型股票基金和价值型股票基金 C.成长型股票基金和价值型股票基金 D.小盘股基金、

根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（ ）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东 B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东

下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（ ）。A.基金代销机构 B.基金托管人 C.基金管理人 D.投资人

关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（ ）。A、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（ ）。Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基金的监管法规从地方...

申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。A、基金募集申请报告 B、基金合同草案 C、基金托管协议草案 D、招募说明书正式文本

一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是( )。A、临时信息披露 B、基金募集信息披露 C、基金份额上市交易公告书 D、基金季度报告

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A、30 B、10 C、15 D、7

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）。A、3个月 B、6个月 C、9个月 D、1个月

下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 B.参与分配清算后的剩余基金财产 C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（ ）。A、基金的募集符合《证券投资基金法》规定 B、基金合同期限为3年以上 C、基金募集金额不低于2亿

目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（ ）。A、财政部 B、金融机构 C、大型工商企业 D、基金管理公司

下列关于私募基金的说法中，不正确的是（ ）。A、客户人数较少 B、运作形式灵活 C、对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高 D、不面向公众发行

基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A、3% B、5% C、10% D、15%

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。A. 中央银行或财政部 B. 中央银行或证监会 C. 中国证监