（ ）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A、证券包销 B、证券代销 C、余额包销 D、总额包销

有限责任公司设立董事会的，股东会会议由（ ）召集。A、全体股东 B、部分股东 C、董事会 D、出资最多的股东

（ ）以其认购的股份为限对公司承担责任。A、有限责任公司 B、股份有限公司 C、两合公司 D、独资公司

某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，...

会员制期货交易所应当对会员大会所表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。

期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（ ）措施，以警示和化解风险。A.谈话提醒 B.要求会员和客户报告情况 C.发布风险提示函

期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更注册资本且调整股权结构 B.变更公司形式 C.破产 D

期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（）

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起10个工作日内向协议欢方住所地的中国证监会派出机构、期...

某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为...

下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（ ）。A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用 B.期货投资者保障基金由财政部集中管理

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他客户的保证金。A.结算担保金 B.风险准备金 C.自有资金 D.交易保证金

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出》（）[2012年11月真题]

根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。[2012年11月真题]A.中国证监会派出机构 B.中国

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员按照期货交易所的规定代为办理。（）

期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括（）。[2012年11月真题]A. 购买设备、设施的款项 B. 为客户支付手续费、税款 C. 为客户交存保证金

审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）为标准。A.期货交易所规定的保证金比例 B.期货公司或者客户缴纳的保证金金额 C.期货交易所规定的风险准备金比例

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供...

中国证监会对证券公司的检査方式包括（）。A.现场检查 B.非现场检查 C.书面审查 D.谈话

一般客户单位申请开立金融期货账户时，下列人员中，不需要参加金融期货基础知识相关测试的是（）。A.指定下单人 B.结算单确认人 C.法人代表 D.资金调拨人