下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。①股票获准在证券交易所交易的日期②持有公司股份最多的前10名股东的名单③公司的实际控制人...

按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法...

证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（ ）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B.处5年

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券...

证券公司（ ）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况...

我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。①规范公司的组织和行为②保护公司、股东和债权人的合法权益③维护社会经济秩序...

甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有（）。A.持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息

下列哪些情况下，债券受托管理人应当召集债券持有人会议（　）。A.拟修改债券持有人会议规则 B.发行人经股东大会决议，增资20% C.发行人经股东大会决议与其他公

根据证券法律制度的规定，当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，导致其股票存在被终止上市的风险，或者投资者难以判断公司前景，投资权益可能受到损害的，证...

证券交易市场开市后，如遇偶发事故，可宣布暂停交易，在宣布之前已成交的买卖（　）。A.无效 B.仍然有效 C.当事人可以撤销 D.效力待定

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。Ⅰ．证券交易所的从业人员；Ⅱ．期货交易所的从业人员；Ⅲ．证券业协会的工作人员；Ⅳ．银行...

证券交易所的监管职能包括( )。Ⅰ．对证券交易活动进行管理；Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理；Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管；...

下列不属于监事会的职权的是（ ）。A.检查公司财务 B.提议召开临时股东会会议 C.向董事会会议提出提案 D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（    ...

有限责任公司的股东可以用（    ）出资。 Ⅰ.货币 Ⅱ.实物 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,

期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（    ）的罚款。A、1万元以上5万元以下

公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，由（）决定。 Ⅰ.股东会 Ⅱ.股东大会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.监事会A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A、三十

《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包含（ ）。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券资信评估机构 Ⅲ.从事证券服务业务的投资咨询机构...

证券公司设立时，其业务范围应当与（ ）相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.技术状况 Ⅳ.管理状况A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅱ