（ ）的主要对象是成熟且具有稳定现金流并且呈现出稳定增长趋势的企业，通过控股来确立企业市场地位、提升其内在价值，到最后，通过各种渠道退出并取得收益。A. 成长收

下列哪项不是影响期权价格的因素（ ）。A. 合约标的资产的市场价格与期权的执行价格 B. 期权的有效期 C. 无风险利率水平 D. 权利金的波动率

在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。A. 总资产 B. 总股本 C. 净资产 D. 总股数

（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A.基金管理公司 B.基金托管银行 C.基金投资人 D.中国证监会基金部

发行人可以就()事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司并购重组 C.重大资产重组 D.破产清算

实行回避制度的单位，单位领导人的直系亲属不得担任本单位的（）。A.会计机构负责人 B.商场收银员 C.出纳 D.稽核

投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于两部分，即（ ）。A.资产收益和收入回报 B.资产回报和投资回报

利率衍生工具不包含（ ）。A.远期利率合约 B.利率期权 C.信用联结票据 D.利率互换

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，以下属于重大变更事项的是（）。Ⅰ．基金清算Ⅱ．基金合同重大修改Ⅲ．基金托管人被基金...

风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司...

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（ ）。A、3个月 B、6个月 C、2个月 D、1个月

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A. 1768 B. 1420 C. 1868 D. 1686

一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A. 0.25 B. 0.5 C. 1 D. 1

下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

( )年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。A、1933 B、1987 C、2003 D、1998

基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。 A.10B....

基金管理人的中台部门的目标是（ ）。A.利润最大化 B.消费者剩余最大化 C.客户满意度最大化 D.保障公司为客户提供服务的持续性

基金管理人和基金托管人加入协会的，应当成为（ ）。A.普通会员 B.联席会员 C.特别会员 D.其他会员

基金托管人出现（ ）情形时，中国证监会可取消其托管资格。A.连续3年没有开展基金托管业务 B.托管人高级管理人员被行政处罚 C.履行法定职责未能勤勉尽责 D.在

（ ）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。A.可测原则 B.易测原观 C.