—般来说，股东会依法可以行使的职权包括（ ）。Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划；Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的...

（ ）是货币资金融通市场。A、金融服务机构 B、基金市场 C、股票市场 D、金融市场

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。A、0.01 B、0.05 C、0.1 D、0.001

内部控制的基本要素不包括（ ）。A、信息沟通 B、控制活动 C、风险披露 D、控制环境

基金的财务会计报告通常不包括（ ）。A、年报 B、周报 C、季报 D、月报

《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。A、1 B

下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（ ）。A、净申购金额=申购金额／(1—申购费率) B、申购费用=申购金额+净申购金额 C、赎回金额=赎回数量*

ETF的特点包括（ ）。Ⅰ．主动操作的指数基金Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制Ⅲ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度Ⅳ．被动操作的指数基金A、Ⅰ．

下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（ ）。A. 建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 B. 从严监控客户核心资料信息修改. 非交易过户和异户

估值委员会所议事项包括（ ）。Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；...

下列关于货币市场基金宣传推介的规定，说法不正确的是（）。A. 推介货币市场基金的，可以保证最低收益 B. 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行

根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，以下不属于现阶段我国保本基金的保本保障机制的是( )。A. 基金管理人对基金份额持有人的投

基金当事人不包括( )。A.基金份额持有人  B.基金管理人  C.基金托管人  D.基金销售机构

不得成为基金管理公司实际控制人的情形包括（ ）。A. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕己逾3年 B. 净资产低于实收资本的50% C. 或有负债达到净资产的2

关于债券和债券基金的说法，不正确的是（ ）。A. 债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定 B. 债券基金收益率较债券难计算、预测 C. 由于增添了不确定

普惠金融中，健全多元化广覆盖的机构体系包括以下哪些方面（）。A.充分调动、发挥传统金融机构和新型业态主体的积极性、能动性，引导各类型机构和组织结合自身特点，找准

狭义的票据市场仅指( )。A.交易性商业票据的交易市场  B.融资性商业票据的交易市场  C.投资性商业票据的交易市场  D.政策性商业票据的交易市场

操作风险报告程序包括报告的责任、路径和( )等。A.职责 B.规章 C.频率 D.方式

代理业务存在的操作风险类别包括人员因素、( )、系统缺陷和外部事件。A.风险因素 B.社会因素 C.市场管理 D.内部流程