对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.7 B.10 C.

国务院证券监督管理机构可以要求（    ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ.证券公司及其董事、监事、工作人员 ...

公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许（    ）陈述意见。A、律师事务所 B、会计师事务所 C、董事 D、经理

下列选项中，保荐代表人出现（ ）情形之一的，证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取市场禁入措施。 Ⅰ.签字项目却没有参加尽职调查或尽职调查明...

期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列情形（ ）外，严禁挪作他用。 Ⅰ.用于客户的交易结算 Ⅱ.依据客户的要求支付可用资金 Ⅲ.为客...

下列选项中，参加期货从业资格考试应符合的条有（ ）。A.具有完全民事行为能力 B.年满18周岁 C.具有大学专科以上文化程度 D.通过中国证监会认可的资质测试

下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）。A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录

会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者( )制度。A.一致性 B.适当性 C.谨慎性 D.广泛性

期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。A. 50 分 B. 60 分 C. 70 分 D. 80 分

2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的...

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派出机

2008年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下...

下列关于户保证金存放的表述,错误的有（）A.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货公司保证金账户内 B.期货公司保证金账户和期货交易所专用结算账户之夕卜

甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待...

中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起（）个月内，作出批准或不批准的决定。[2014年5月真题]A.1 B.2 C.3 D.6

对投资者交易行为持续开展风险教育的有（）。A.中金所 B.期货公司 C.证券公司 D.证监会

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高佘额。（）

中国证监会对下列取得（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2010年9月真题]A.财务负责人 B.副总经理 C.总经理 D.首席风险官

下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是（）。[2012年9月真题]A.具有硕士学位 B.通过中国证监会认可的资质测试 C.5年以上的期货从业经历

下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有（）。[2013年9月真题]A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度 B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以