下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人...

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括()。①股票②证券投资基金③债券④其他证券A.①

甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法中，错误的是（　　）。A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会 B.甲公司决定不设副董事长 C.董事李

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过( )万元的交易，应当回避。A.20

下列说法中，正确的是（ ）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规...

下列说法中正确的是（ ）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等 B.中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监

（）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。A.业务对象的广泛性 B.客户

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（...

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。（）的职责包括：谨慎处理工作...

根据公司法的规定，股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购本公司股份事项的表述中，正确的有（  ）。A.该收购本公司股份事项，应当经股东大

根据公司法律制度的规定，股东以下列事由提起解散公司的诉讼人民法院不予受理的有（　）。A.公司亏损、财产不足以偿还全部债务的 B.公司被吊销营业执照未进行清算的

下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有（  ）。Ⅰ．创立大会应选举公司董事会成员Ⅱ．发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知...

我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中

下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变 B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化 C.法律规定的权利和义务，仅

同自营业务相比，( )是证券经纪业务的特点。A.客户资料的保密性  B.交易行为的自主性  C.选择交易方式的自主性  D.收益的不稳定性

下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价Ⅱ．在主板市场上市的公司可...

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。Ⅰ．管理制度Ⅱ．内部隔离制度Ⅲ．尽职调查制度Ⅳ．询问制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ．谨慎Ⅱ．诚实Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．稳健A

在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（ ）对代发行证券项目进行注释。Ⅰ．期初未售出数Ⅱ．本期承购或代销数Ⅲ．本期转出数Ⅳ...

甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（ ）。A.该公司应当在2015年6月