对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。A、3个月 B、3年 C、1年 D、5年

以下关于债券分类的说法错误的是（ ）。A. 根据债券发行者分为政府债券. 企业债券. 金融债券等 B. 根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等 C.

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ．要...

不属于专业审慎的基本要求的是（ ）。A. 持证上岗 B. 持续学习 C. 审慎开展执业活动 D. 积极开展执业活动

关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用...

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ )。A、回避 B、确保个人的利益优先 C、确保所在机构的利益优先 D、

( )对公司的合规管理承担最终责任。A、督察长 B、合规与风险控制部 C、合规与风险管理委员会 D、董事会

国际上比较流行的投资组合保险策略主要是( )。A.营销保险策略 B.债券保险策略 C.对冲保险策略 D.股票保险策略

我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起(　)个月内。A.3 B.6 C.9 D.1

既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是(　)。A.指数基金 B.增长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金

根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期 B.基金规模C.法律形式 D.投资理念

基金管理人的宣传推介材料，应当报（ ）备案。A.中国证监会机构部 B.中国银监会 C.中国证监会派出机构 D.中国基金业协会

目前人们大多认为1868年英国成立的（ ）是最早的证券投资基金。A.海外及殖民地政府信托 B.苏格兰美国投资信托 C.马萨诸塞投资信托基金 D.英国投资信托

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者

（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A、基金管理人 B、基金托管人 C、中国人民银行 D、商业银行

根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（）基金。A.主要投资于股票.债券，且60%以上投资于股票 B.主要投资于股票.债券，且80%以上投资于债券 C.主

基金上市交易公告书应披露事项有（）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

安全垫是风险资产投资可承受的（）损失限额。A.最低 B.最高 C.最小 D.最优

下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（ ）。A、目的一致 B、内容交叉 C、表现形式相同 D、相互促进

开放式基金份额登记，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A.基金份额持有人 B.证券登记结算机构 C.证券交