货币市场工具的（ ）。A. 流动性好. 安全性高. 收益率低 B. 流动性好. 风险较高. 收益率低 C. 流动性差. 安全性低. 收益率高 D. 流动性差.

基金的重大事件不包括（ )。A、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1% B、延长基金合同期限 C、转换基金运作方式 D、更换董事长、总经理等高级管理人

合规性风险的主要种类不包括（ )。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险

依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（ )。A、安全保管基金财产 B、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 C、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告

关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（ )。A、ETF是指数型基金的一种 B、ETF在本质上是开放式基金 C、ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回

下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是( )。A、按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议 B、是从事基

下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。A、正确处理投诉是合规管理中的重要项目 B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述

下列说法中，错误的是( )。A.保险公司可申请从事基金代理销售 B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案 C.基金评

关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是（ ）。A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况 B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理 C.自基金

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。A.中国人民银行 B.中国证监业协会 C.中国证监会 D.中国基金业协会

（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.投资者 B.交易部 C.研究部 D.风控部

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（ ），并及时向（ ）报告。A.基金托管人；中国证监会 B.基金管理人；中国基金业协会 C.基金

关于ETF的交易规则，不正确的是（ ）。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B.实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10% C.买入申报是为100份及其

（ ）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。A.专业审慎 B.客户至上 C.诚实守信 D.守法合规

2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生。A、华安创新 B、淄博基金 C、基金开元 D、基金金泰

关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是( )。A、可以评价基金经理的管理水平 B、及时了解基金投资的所有具体品种 C、可以判断基金投资是否符合基金

公募基金行业规范的内容不包括（ ）。A、信息披露 B、投资者的投资能力 C、利润分配 D、投资限制

（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A、协调性原则 B、独立性原则 C、公正性原则 D、专业性原

（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A.专业性原则 B.协调性原则 C.独立性原则 D

依照《证券投资基金法》的规定基金管理人的职责不包括（ ）。A、及时办理基金清算，交割事宜 B、召集基金份额持有人大会 C、办理基金份额的发售，申购,赎回，登记事