中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》，主要内容包括()。①...

()=期权价格变化／期权标的证券价格变化。A.Delta值 B.Gamma值 C.Rho值 D.Theta值

基金管理人应在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.10 B.15 C.20 D.25

2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%，则理论价格为（ ）元。A.94.89 B.95.13 C.96.1

金融债券的发行主体可以是（ ）。A.公司 B.政府 C.个人 D.银行

开设证券账户应当遵循的原则包括（ ）。①公正性②合法性③有效性④真实性A.①② B.②④ C.②③ D.③④

目前我国证券交易所采用的竞价方式是（ ）。A.定时竞价和集合竞价 B.分散竞价和连续竞价 C.集合竞价和连续竞价 D.定时竞价和连续竞价

金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效...

影响股价变动的基本因素包括（ ）。Ⅰ．宏观经济与政策因素Ⅱ．行业与部门因素Ⅲ．公司经营状况Ⅳ．人为操纵因素A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ

关于公司型基金，下列说法中正确的有（ ）。Ⅰ、是通过基金契约的形式设立的基金；Ⅱ、依据投资公司章程营运基金；Ⅲ、筹集的资金是公司法人的资本；...

目前我国货币市场基金不得投资的金融工具主要包括（　　）。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．信用等级在AA+以下的企业债券Ⅳ．现金A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．

国际债券的发行人主要是（ ）。Ⅰ.各国政府、政府所属机构Ⅱ.银行或其他金融机构Ⅲ.自然人Ⅳ.一些国际组织 A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ...

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A:1 B:2 C:3 D:5

下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是()。①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会...

非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人 Ⅳ.社团A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券公司分支机构包括（ ）。Ⅰ.从事业务经营的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司子公司Ⅳ.期货子公司A.ⅠⅢ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.

下列关于企业年金的表述，正确的是（ ）。Ⅰ.企业年金不能用于证券投资基金Ⅱ.企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的...

通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A、期权卖方 B、期权买方 C、期权买卖双方 D、第三方

未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（ ）。Ⅰ.责令停止发行Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ.对直接负责的主管人员...

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。A.擅自运用