关于制度和流程风险，下列说法错误的是（ ）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险 B、操作流程和授权带来风险 C、制度流程设计不合理会带来风险； D、

关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。A.基金不具有独立法人地位 B.基金股东大会是基金的最高权力机构 C.基金本身是一个具有独立法人地位的公司 D.基金公司章

采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（ ）。A.继承 B.捐赠 C.收购 D.经注册登记机构认可的其他情况

基金业协会的职责不包括（ ）。A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 B、依法办理非公开募集基金的登记、备案 C、对会员

基金信息披露的（ ）要求信息披露的表述应当简明扼要。A、易解性原则 B、规范性原则 C、易得性原则 D、完整性原则

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（ ）。A、开放式基金的认购程序包括认购和确认 B、开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费 C、封闭式基金的认

基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。A、发放红利 B、建立并保管基金投资者名册 C、负责基金份额登记 D、保管基金资产

关于私募基金的回访，下列说法说法不正确的。（）A. 募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效 B. 确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失，属于回访的内容之一

对非公开募集基金推介方式的限制不包括( )。A. 私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失 B. 非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣

根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。A.股票基金 B.债券基金 C.混合基金 D.平衡型基金

证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是( )。A. 推动股票指数持续上升 B. 优化金融结构，促进了经济增长 C. 拓宽

关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是( )。A. 社会团体法人  B. 自律性组织 C. 权力机构为全体会员组成的会员大会 D. 理事会成员由证监会指定

( )对公司的合规管理承担最终责任。A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理

关于基金销售人员的资格，下列说法不正确的是（ ）。A. 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格 B. 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取

基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，开放式基金发生巨额赎回并延期支付。A. 0.25% B. 0.5% C. 0.75% D. 1%

基金募集期间的三大信息披露文件不包括（ ）。A.基金合同 B.基金招募说明书 C.基金份额上市交易公告书 D.基金托管协议

下列股票属于成长型股票的是（ ）。A.蓝筹股、收益型股票 B.周期型股票 C.防御型股票 D.逆势型股

（ ）通常又称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。A.伞形基金 B.上市交易型开放式指数基金 C.保本基金 D.上市开放式

银行绩效考评是银行实施激励管理的重要依据，也是银行决策者进行科学决策的前提和基础，更是银行价值管理的重要战术。 ( )

债券投资已成为商业银行的一种重要资产形式，商业银行债券投资的目标不包括()。A.增加银行吸收存款的能力  B.降低资产组合的风险  C.提高资本充足率  D.平