《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。Ⅰ．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行Ⅱ．证券投资者...

公司的董事、（    ）监事或者经理发生变动，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。A、三分之二以上 B、三分之一以上 C、五分之三以上 D、五

证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（  ...

下列属于基金份额持有人大会职权的有（    ）。 Ⅰ.决定基金扩募 Ⅱ.决定调整基金管理人的报酬 Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容 Ⅳ.决定...

申请股票上市交易，应当向证券交易所的文件有（    ）。 Ⅰ.招股说明书 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.最近一年的财务会计报告 Ⅳ.上市报告书A、Ⅰ,Ⅱ B

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人 C.查阅、复制与被

下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有（）。 A期货公司接受客户委托为其进行期货交易 B期货公司不保证客户获利，不分担风险 C期货公司依法向客户收...

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.一方的损失系对方行为所应当由对方赔偿损失 C.双方有过

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.董事

下列人员或机构不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是（ ）。A.企业内部的会计人员 B.企业直接负责的主管人员 C.单位 D.公司内部的生产工人

下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是（ ）。A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的 B.未给国家有关部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B.直接任免期

中国证监会派出机构按照（）监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.属地 B.属人 C.证监会的规定 D.习惯

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的（）中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。A.月度报告 B.季

客户向期货公司下达交易指令的方式可以有（）。A.书面 B.电话 C.互联网 D.计算机

下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（）。A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 B.期货公司在为客户开立账户

下列关于客户资产保护的表述，正确的有（）。A.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内 B.客户应当向期货公司登记以本人名

以下说法错误的有（）。A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C.期货从业人员在执业过程中获取

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下（）处理。A.全额加回 B.

下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A.供应商应在中国期货业协会注册 B.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 C