基金托管协议是基金管理人和（）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，...

下列（）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法 B.缘故法 C.介绍法 D.陌生拜访法

基金行业的本质是（ ）A、资产管理行业 B、投资咨询行业 C、资产托管行业 D、中间介绍行业

溢价套利会导致ETF总份额的（ ）。A、扩大 B、减少 C、不变 D、难以预测

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）指定临时基金托管人。A、中国基金业协会 B、中国证监会 C、

下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（ ）。A、收益不同 B、信息披露程度相同 C、性质不同 D、风险特性不同

进行ETF折价套利交易未涉及到（ ）。A、在二级市场上卖出股票 B、在一级市场赎回ETF份额 C、在二级市场买进ETF份额 D、在二级市场买进股票

下列投资者视为合格投资者的是（ ）。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金...

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）。A、健全性原则 B、有效性原则

基金监管的基本原则有（ ）。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。A、个人所负债务数额较大，到期未清偿的 B、被基金份额持有人大会解任 C、被依法取消基金管理资格 D、依法解

长期以来，我国居民的理财方式偏爱（ ）。A、投资 B、货币储蓄 C、保险 D、股票

下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则？（ ）A、未知价交易原则 B、确定价原则 C、金额申购、份额赎回原则 D、份额申购、金额

基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（ ）授予。A、书面 B、口头 C、短信 D、法律文件

开放式基金合同生效后每（ ）个月结束之日起45日内，基金管理人要将更新的招募说明书登载在管理人网站上，摘要登载在指定报刊上。A、3 B、6 C、1 D、9

（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A. 独立性原则 B. 客观性原则 C. 公正性原则 D. 全面性原则

（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A. 合法. 合规性 B. 全面性 C. 审慎性 D. 适时性

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。A. 从合同生效之日起计算的业绩 B. 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩 C. 当

根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（）。A.持续营销能力  B.赢利能力  C.信息管理平台建设  D.销售人员能力

基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。A. 4Cs B. 5Ps C. 4Ps D. 5Cs