证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。①业务推广②协议签订③服务提供④注册登记A.①②③ B

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接

下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是( )。A.下设机构 B.为他人从事场外配资 C.投资非上市公司股权 D.从事实体业务

合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于( )亿元人民币。A.80 B.70 C.60 D.50

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。①...

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是( )。 ①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 ②采取赠送礼物的方式...

基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理( )。①执业注册 ②后续培训③绩效考核 ...

私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的（ ）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.1 B.

证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（ ）个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业...

下列说法，正确的是（）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理 B.证券经纪业务

下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任 B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通

下列各项中，属于应当编制简式权益变动报告书的情形有（　）。A.收购人甲公司不是A上市公司的第一大股东或者实际控制人，但持有A上市公司15%拥有权益的股份 B.收

合伙人甲因个人炒股，欠债15万元。鉴于甲在普通合伙企业中有价值15万元的财产份额，所以甲的债权人提出如下几种解决方案，其中符合法律规定的有（　）。A.订立偿债计

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列()情形时，不需召开临时股东大会。A.董事人数不足公司章程规定人数的2／3 B.持有公司股份3％的股东请

下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。Ⅰ．发行人的董事；Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东；Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人；Ⅳ．保荐人。A.Ⅰ

委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。A.变更 B.交割 C.转账 D.托管

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定Ⅱ．公司注册资本和净资产不低于人民币500万...

自营业务必须以（    ）名义、通过专用自营席位进行，并由（    ）负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。A、以客户名义；自营业务部门 B、以证券公

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应将客户资产交由取得基金托管业务资格的（    ）托管，通过（    ）为客户提供资产管理服务。A、资产托管机构；专门账

证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的（    ）。A、80% B、100% C、120% D、150%