某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()元。①20②0．5③1④5．4A.①④ B.

存托凭证进入专业证券市场，需同时向（ ）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。A.FSA. B.FCA. C.ICE D.UKLA.

（ ）不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。A.定向基金 B.私募基金 C.企业年金 D.公积金

上市公司股权分置改革遵循（ ）的原则。Ⅰ、公开；Ⅱ、诚信；Ⅲ、公平；Ⅳ、公正。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。A、普通股票的红利是固定的 B、优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股

按照计息方式的不同，附息债券可以分为( )。Ⅰ．贴现债券Ⅱ．固定利率债券Ⅲ．浮动利率债券Ⅳ．混合利率债券A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅱ.Ⅲ. C、Ⅱ.Ⅲ.

下列金融产品或工具中，我国QDII 可以投资的有（）。Ⅰ.美国存托凭证Ⅱ.公司债券Ⅲ.住房按揭支持证券Ⅳ.贵金属A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.

上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。A.市值 B.流通股本 C.成交量 D.发行量

下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（ ）。Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ.期限...

我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（ ）。 A、萌芽期 B、发展期 C、整顿期 D、再...

投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。A:自律管理 B:科学管理 C:廉洁自律 D:规避监管

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）披露。 A、基本信息公开B、财务信息公开C、基本信息公示和财务信息公开D、所有内部信息公开

下面有关风险损失和风险事件的相关内容，说法正确的是()。①风险损失是指特定的引发损失的事件②风险损失是风险事件给企业经营目标造成的影响③某债券...

按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为()。A.股权类权证、债券类权证以及其他权证 B.认股权证和备兑权证 C.认购权证和认沽权证 D.平价权证、价

银行问债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是()。A.仅需要填写分

在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A、镇级 B、县级 C、市级 D、省级

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。①申请报告；②个人简历；③身份证明文件；④学历学位证书。A.②③④ B.①

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材...

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别...

下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（ ）。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额 B.发起人符合法定人数。应当有