按照《证券经纪人管理暂行规定》，下列选项中，证券营销人员的禁止性行为包含（ ）。 Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金查询 Ⅱ.进入竞争对手营业场...

保荐代表人未参加辅导工作时，证监会可根据情节轻重，在确认之日起（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A、1～3 B、1～6 C、3～6 D、3～12

证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。A、3% B、5% C、10% D、20%

国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ.证券公司及其董事、监事、工作人员 Ⅱ....

客户保证金未足额追加的，期货公司（ ）。A.应当按照公司标准计算保证金 B.可以只在报表附注中说明 C.应当按照分类和流动性进行风险调整 D.应当相应调减净资本

期货公司首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.期货公司总经理 B.期货公司董事会 C.期货交易所 D.期货公司住所地中国证监

下列（ ）指标是期货公司风险监管指标。A.净资本 B.净资本与风险资本准备的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求

甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司囡疏忽未代甲办理交割乙虽然正常交割，但在交割仓库...

关于结算担保金和结算准备金的表述，正确的有（）。 A期货公司应当按照期货保证金安全存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金B期货公司应当...

A市B区的甲是F市C区龙腾期货公司的客户。某日，H被临时委派出国，便委托龙腾公司的从业人员小未将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和小未签订了书面委托...

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，以下不符合规定的是（）。A.检查人员为1人 B.出示合法证件 C.出示检查通知书 D.不得泄露所知悉的商业秘密

王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理...

会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（ ）前通知所有会员。A. 6月15日 B. 6月18日 C. 6月20日 D. 6月22日

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件包括（ ）。A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的，应在签订、变更或终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的（）报告。A.期货交易所 B.中国证

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B.参加会员大会 C.使用期货交易所提供的交易设施 D.按规定转让会员资

商品和金融期货合约的交易，适用《期货交易管理条例》，但期权合约的交易不在适用范围之内。（）

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有损失 B.违法 C.有过错 D.提起诉讼

一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。[2013年3月真题]A.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信...