在银行内部控制的流程中，信息交流与反馈要求银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件。

票据持票人转让票据权利与他人，属于票据行为中的（）。 A出票 B背书 C承兑 D保证

下列关于股票市场的说法．正确的有（ ）。Ⅰ.股票属于有价证券．本身具有价值Ⅱ.股票价格波动较为剧烈．难以进行有效的预测．风险相对较大Ⅲ.股票市...

回购交易通常在（ ）交易中运用。A、远期 B、现货 C、债券 D、股票

关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.自主报价包括公开报价和对话报价Ⅱ.债券交易采用询价交易方式Ⅲ.交易确认...

宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。A.累积性 B.隐藏性 C.或然性 D.

金融债券可以采用()方式发行。①全国银行间债券市场公开发行；②全国银行间债券市场定向发行；③一次足额发行；④限额内分期发行。A.①②④ B.②③ C.①④

关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的...

将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（ ）。A.交易工具 B.组织形态 C.交割方式 D.辐射地域

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（ ）;按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）。A.15个工作日；3个月 B

经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是以下股票...

A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票价值为()元。A.2 B.2．5 C.3 D.6

银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（ ）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户 B.在证券交易所开立债券托管账户 C.向中央国债登记结算

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于( )亿元。A.100 B.80 C.60 D.50

（ ）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。A.财政部 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国务院有关部门

关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户 B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。A.转融通专用证券账户 B.转融通担保证券账户 C.转融通证券交收账

下列说法错误的是（ ）。A.证券公司可代客户下达交易指令 B.证券公司不得利用客户的交易编码.资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.证券公司不得代客户接收.

下面关于国债(电子式)发行额度的管理，说法正确的是()。①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账...

下面关于地方政府一般债券说法正确的是()。①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。②承销团成员应在资本充足率、偿付能...