在纽约上市的外资股被称为（  ）。A.H股 B.N股 C.S股 D.L股

私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（ ）。A.合格投资者需要具

以下对外国债券的描述正确的有（ ）。Ⅰ、外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家；Ⅱ、外国债券的发行人与发行市场属于一个国家；Ⅲ、在日本发行的...

下列关于公司型基金的说法，正确的是（ ）。A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金

企业公开发行企业债券用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明；用于补充营运资金的，不超过发债总额的（ ）。A.20％ B.30％

下列说法正确的是（ ）。A.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素 B.企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期

基金托管费的计提通常是（ ）。I．按基金资产净值的一定比率提取Ⅱ．按基金资产总值的一定比率提取Ⅲ．逐日计算，按月支付Ⅳ．按月计算，一次支付A.I

证券经纪商接受客户委托后应按（ ）的原则进行申报竞价。Ⅰ．时间优先Ⅱ．价格优先Ⅲ．等级优先Ⅳ．客户优先A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（ ）。Ⅰ、基金份额持有人与基金管理人之间的关系；Ⅱ、基金管理人与基金托管人之间的关系；Ⅲ、基金份额...

我国股票市场融资国际化是以( )等股权融资作为突破H的。 Ⅰ．A股Ⅱ．B股Ⅲ．H股Ⅳ．V股A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C、Ⅰ.Ⅲ. D、

1975年10月，利率期货产生于( )。A、伦敦证券交易所 B、深圳证券交易所 C、纽约证券交易所 D、芝加哥期货交易所

经济单位和个人对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理并对风险的性质进行鉴定的过程是（）。A.风险评价 B.风险估测 C.风险识别 D.风险管理效果评估

资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（　　）。A．直接融资 B．上市融资 C．发债融资 D．间接融资

股权类期货是以（　　）为基础资产的期货合约。Ⅰ．单只股票Ⅱ．股票组合Ⅲ．认股权证Ⅳ．股票价格指数A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．

股票市场的发行人为（ ）。 A、无限责任公司 B、股权两合公司 C、股份有限公司 D、有限责任公司

从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是()。①公司经营状况好，股价上升②公司经营状况好，股价下降③公司经营状况差，股价上升④公司经营...

下列选项中，说法正确的是（ ）。A、证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式 B、中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问

中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向（ ）提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。A、投资者 B

在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户...

基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内客包括（ ）。Ⅰ.姓名Ⅱ.从业资质证明Ⅲ.年龄...