同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金...

下列属于监事会职权的有（ ）。①检查公司财务②提议召开临时股东会会议③向董事会会议提出提案④监督高级管理人员执行公司职务的行为A.①②④ B.①

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A.30万元以上

关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（ ）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额

（ ）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。A.创业投资基金 B.可转换投资基金 C.小微企业投资基

下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（ ）。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续盈利能力，财务状况良好③最近5年财务会计文件无虚假记载...

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（　　）。①公司解散或者宣告破产的②发行公司债券所募集的资金不按照核...

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )。A.2000万元  B.5000万元 C.1亿

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有()。A.证券交易所的从业人员 B.期货经纪公司的从业人员 C.期货业协会的工作人员 D.基金管理

证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A.3 B.5 C.7 D.10

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以...

合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的...

下列说法，正确的是（）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格...

下列说法中，正确的有（）①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5％v，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投...

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构.明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息

上海证券交易所规定，证券A股单笔买卖达到法定最低限额的，可以采用大宗交易方式；该限额是（　）。A.A股交易数量在50万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)

根据公司法律制度的规定，上市公司的下列事项中，独立董事应当发表独立意见的有（　　）。（2005年）A.公司董事的提名 B.解聘公司经理 C.公司高级管理人员的薪

下列不属于公司解散事由的是（　）。A.章程规定的解散事由出现 B.依法被吊销营业执照 C.公司合并或分立需要解散 D.公司董事会决议解散

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是( )。Ⅰ．私募基金通过非公开方式募集基金；Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众；Ⅲ．私募基金...

建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A.净资本  B.净利润