依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（ ）基金。A、公司型 B、平准基金 C、对冲基金 D、契约型

下列不属于内部控制原则的是（ ）。A、相互制约 B、独立性 C、健全性 D、客观性

基金监管活动的要素不包括（ ）。A、目标 B、原则 C、内容 D、方式

下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（ ）A、较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报 B、较低价格买进申报优先于较高价格买进申报 C、

以下不属于内部控制的原则的是（ ）。A. 健全性原则 B. 有效性原则 C. 审慎性原则 D. 成本效益原则

下列属于外部风险的是（ ）。A. 决策失误 B. 文化与自然 C. 执行不力 D. 操作风险

目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ.《证...

董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（ ）。Ⅰ.公司及基金投资运作中的重大关联交易；Ⅱ.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务...

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。A. 投资人利益优先原则 B. 全面性

某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了( )原则。A. 诚实守信 B. 守法合规 C. 专

不得成为公开募集基金的基金管理公司实际控制人的情形包括( )。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕已逾3年 B.净资产低于实收资本的50% C.或有负债达到净

信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。A.重大遗漏 B.不当竞争 C.虚假记载 D.误导性陈述

下列关于职业道德，说法错误的是（ ）。A.具有法律强制力 B.调整职业关系 C.提升职业素质 D.促进行业发展

（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.货币市场基金 B.增长型基金 C.收入型基金 D.

中国银行业协会的最高权力机构为会员大会，由参加协会的（）组成。A.全体会员单位 B.50%会员单位 C.30%会员单位 D.20%会员单位

根据《汽车金融公司管理办法》，汽车金融公司可从事的业务有( )。A.同业拆借  B.提供购车贷款业务  C.经批准发行金融债券  D.经批准从事与汽车金融业务相

在借款合同中应与借款人明确约定流动资金贷款的（）等条款。A.金额 B.期限 C.利率 D.用途 E.支付

下列关于信用风险、市场风险、操作风险的表述中，不正确的是( )。A.市场风险主要存在于交易账户 B.信用风险主要存在于银行账户 C.市场风险广泛存在于商业银行业

监事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。

对于超额贷款损失准备，商业银行采用权重法计量信用风险加权资产的，超额贷款损失可计入二级资本，但不得超过信用风险加权资产的（）。A.1．25%B.1．5%C.2%