选择题:证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款,情节严...

题目内容:

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括()。[2015年11月真题] Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 Ⅲ.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款 Ⅳ.未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、ⅠV C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:
答案解析:

人参入汤剂的用法是A.先煎 B.后下 C.包煎 D.泡服 E.另煎

人参入汤剂的用法是A.先煎 B.后下 C.包煎 D.泡服 E.另煎

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客户从事融资融券交易期间,如果出现()情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。Ⅰ.中国人民银行调高金融机构贷款基准利率Ⅱ.因信用资质状况降低...

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患者,男,30岁。感冒后咳嗽有痰,伴有咽喉疼痛,治疗时用牛蒡子最宜配伍的药物是A.浙贝母 B.桔梗 C.苦杏仁 D.百部 E.川贝母

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下列说法正确的是()。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理...

下列说法正确的是()。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理...

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下列各项,不属格梗主治病证的是A.肺痈 B.咳嗽 C.咽痛 D.痰证 E.眩晕

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