选择题:根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊的,由中国证券业协会责令改正...

题目内容:

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊的,由中国证券业协会责令改正 Ⅱ.机构办理执业证书申请过程中,不按规定履行报告义务且拒不改正的,由中国证监会对机构及其直接责任人员给予纪律处分 Ⅲ.机构办理执业证书申请过程中,不按规定履行报告义务且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ.机构办理执业证书申请过程中,故意刁难有关当事人且拒不改正的,由中国证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分

A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

参考答案:
答案解析:

证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送下列书面申请材料包括( )。 Ⅰ.公司证券投资咨询业务许可证明复印件 Ⅱ.申请注册为...

证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送下列书面申请材料包括( )。 Ⅰ.公司证券投资咨询业务许可证明复印件 Ⅱ.申请注册为...

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下列哪一项不属于疖的特点A.色红、灼热、疼痛 B.突起根浅 C.肿势局限 D.范围多在2cm以下 E.易脓、易溃、易敛

下列哪一项不属于疖的特点A.色红、灼热、疼痛 B.突起根浅 C.肿势局限 D.范围多在2cm以下 E.易脓、易溃、易敛

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证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订( )合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。A、雇用 B、聘用 C、委托 D、代理

证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订( )合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。A、雇用 B、聘用 C、委托 D、代理

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依据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应在( )日内向协会进行离职备案。A、5 B、7 C、10 D

依据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应在( )日内向协会进行离职备案。A、5 B、7 C、10 D

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根据《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。

根据《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。

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