基金市场的违法犯罪行为的特点不包括（ ）。A、智商高 B、电子化 C、涉案金额小 D、行为隐蔽

一般认为，世界上第一只开放式基金是（ ）。A、海外及殖民地政府信托 B、苏格兰美国投资信托 C、马萨诸塞金融服务公司 D、马萨诸塞投资信托基金

商业银行从事基金销售业务的，应当向（ ）进行注册并取得相应资格。A、中国证监会 B、中国基金业协会 C、中国证券业协会 D、工商注册登记所在地的中国证监会派出机

证券投资基金业协会的会员等级分为（ )。A、普通会员、公司会员、特别会员 B、普通会员、联席会员、公司会员 C、普通会员、联席会员、特别会员 D、普通会员、公司

基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括( )。A、净值披露 B、上市交易 C、代理清算交割 D、基金募集

基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。A.基金账户 B.银行存款账户 C.结算备付金账户 D.基金销售结算专用账户

若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，...

从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（ ）。A.基金资产中,政府债券不低于90％，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5％ B.基金资产中

基金公司监事会行使以下职权（ ）。Ⅰ.监督、检查公司的财务状况Ⅱ.监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在...

私募基金募集应当履行下列程序（ ）。Ⅰ.特定对象确定；Ⅱ.投资者适当性匹配；Ⅲ.基金风险揭示；Ⅳ.合格投资者确认；投资冷静期；问访确认。A、Ⅰ.

基金财产应当用于下列（ ）投资或活动。A、承销证券 B、未上市交易的股票 C、向基金管理人、基金托管人出资 D、上市交易的股票、债券

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。A.中国证监会及相关派出机构 B.证券业协会 C.董事会 D.基金业协会

下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B、减少违规处罚导致的损失 C、减少声誉风险导致的潜在损失 D、减少基金持

（ ）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较...

基金监管活动的要素主要包括（ ）。Ⅰ.基金监管目标Ⅱ.基金监管体制?Ⅲ.基金监管内容?Ⅳ.基金监管方式?A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.

QDII基金份额的认购程序不包括（ ）。A、开户 B、认购 C、确认 D、申请

在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（ ）。Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则；Ⅱ.授权清晰原则；Ⅲ.适时性原则。A. Ⅰ.Ⅱ B. Ⅰ

基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.注册登记机构 B.交易所 C.基金托管人 D.基金管理人

偏股型混合基金中股票的配置比例是（）。A.10%-20% B.20%-30% C.30%-50% D.50%-70%

下列关于我国各类基金销售方式的特点，说法错误的是（ ）。A. 基金公司直销业务便于基金公司进行管理 B. 银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务，难以专