除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。①部门负责人②内部核查机构负责人③...

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（ ）。A.1:1 B.2:1 C.3:1 D.4:1

投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120％ B.100％ C.80％ D.50％

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，

从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金...

某股份有限公司拟在主板和中小板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市的条件的有（　　）。A.公司发

股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。Ⅰ．股票获准在...

基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。Ⅰ．反洗钱义务履行及责任划分...

有关股份有限公司设立方式说法正确的是（ ）。A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司 B.股份有限公司只能由募集设立 C.股份有限公司只能由发起设立 D.股份

《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（ ）。A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 B.公开发行公司债券的条件、报

下列选项中，证券研究报告可以使用的信息来源包括（    ）。 Ⅰ.上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息 Ⅱ.上市公司通过股...

依据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应在（    ）日内向协会进行离职备案。A、5 B、7 C、10 D

有限责任公司章程应当载明的事项有（    ）。 Ⅰ.公司注册资本 Ⅱ.公司经营范围 Ⅲ.公司法定代表人 Ⅳ.股东的出资方式、出资额A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（ ）报告...

证券投资顾问业务投资建议服务内容包括（ ）。 Ⅰ.投资的品种选择 Ⅱ.保证收益 Ⅲ.投资组合 Ⅳ.理财规划建议A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C、Ⅰ

协会在收到投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册并提交的完整申请材料后（ ）日内完成注册。A、10 B、20 C、30 D、60

下列有关公司增资减资的选项中，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单 Ⅱ.公司应当自作出减少注册资本决议之...

公司不得接受本公司的（ ）作为质押权的标的。A、债权 B、债券 C、股票 D、产品

保证金可以以（ ）方式支付。A.现金 B.标准仓单 C.可流通国债 D.支票

期货公司应当于月度终了后的（ ）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A. 3个 B. 5个 C. 7 个 D. 10 个