按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近三...

以下说法正确的有（ ）。Ⅰ．时间优先是指证券经纪商应按委托人发出指令的先后次序为委托人申报Ⅱ．时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人...

以下关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的有（ ）。I．股票的直接收益取决于公司的经营效益，投资风险相对较大Ⅱ．一般而言，证券投资基金的收益低...

下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（ ）。A.反映的经济关系不同 B.筹集资金的投向不同 C.风险水平不同 D.发行方式不同

证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。 Ⅰ．股票市场Ⅱ．债券市场Ⅲ．基金市场Ⅳ．衍生产品市场A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C、Ⅰ.

以下债券发行主体为美国州政府的是（）。A.金融债券 B.公司债券 C.可转换债 D.收益债券

我国国有资产管理部门或其授权部门持有( )，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A、国有股B、法人股C、限售...

金融衍生工具的基本特征包括（ ）。 Ⅰ.跨期性 Ⅱ.杠杆性 Ⅲ.联动性 Ⅳ.低风险 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ...

下列属于货币市场的有()。①股票市场②银行间同业拆借市场③商业票据市场④大额可转让存单市场A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．100元标准券为1手Ⅱ．计价单位为每百元资金到期年收益Ⅲ．申报...

财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（ ）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。A、1 B、2 C、3 D、5

在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（ ）起将其调整出标的证券范围。A、当日 B、次日 C、下一交易日 D、2个交易

个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.参加中国证...

下列选项中，属于证券承销业务种类的有（ ）。Ⅰ．自销Ⅱ．包销Ⅲ．经销Ⅳ．代销A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅳ

直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持( )的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币...

（ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户...

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，...

证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。A.1000万元 B.2000万元

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。Ⅰ．实名信用资金台账Ⅱ．信用证券账户Ⅲ．信用资金账户Ⅳ．客户信用交易担保资金账户A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ

证券公司应当向客户如实披露的情况包括（）。Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．公司人员Ⅲ．业绩Ⅳ．管理能力A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ