期货公司设立营业部时，应当向（ ）提交申请材料。A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.公司注册地中国证监会派出机构 D.营业部拟设立地中国证监会派出机构

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.1倍以上10

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.除所在机构同意

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3 B.5 C.10 D.20

期货公司首席风险官发现期货公司有（）行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A.期货公司净资本无法持

期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.拟更换总经理 B.拟更换监事 C.客户发生重大透支、穿仓 D.财

期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障资金。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其（）办理金融期货结算业务。A.客户 B.非结算会员 C.非结算会员的客户 D.其他结算会员

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。A.与客户签订书面合同 B.要求客户在风险说明书上签字确认 C.首先向客户出示风险说明书 D.要求客户

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（）。A.保证金标准 B.结算流程 C.争议处理方式 D.违约责任

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员...

期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。（）

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理（）A.结购汇手续 B.外汇登记 C.金融资产证明 D.有关资金划转

期货公司应当开立期货保证金账户，由（ ）依法对保证金安全实施监控。A.期货交易所 B.期货保证金安全存管监控机构 C.证券交易所 D.保证金存管银行

根据《期货交易所管理办法》，期货交易所保证金管理制度的内容包括（）。[2010年9月真题]A.向会员收取保证金的标准和形式 B.专用结算账户中会员结算准备金最低

期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。（）[2010年5月真题]

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高期货公司注册资本最低限额。（）

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者 该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A. 中国期货业协会 B. 国

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.3

兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司...