证券投资基金运作中的主要当事人不包括（）。A.基金投资者  B.基金发放者  C.托管人  D.基金管理人

基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。A.控制环境 B.风险评估 C.控制活动 D.控制结果

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A. 《中国证券投资基金销售人员职业守则》 B. 《证券投资

增长型基金是主要以（ ）为投资对象的证券。A.大盘蓝筹股 B.公司债 C.政府债券 D.高成长性公司的股票

在一个完整的绩效评价体系中，目标、指标、标准、方法等要素的设置是建立考评指标体系的( )。A.结果  B.前提  C.目标  D.核心

下列不属于财务公司对成员单位资产业务的是( )。A.办理贷款  B.办理融资租赁  C.同业拆入  D.办理消费信贷业务

货币经纪公司是资金、债券和外汇等交易的集合点，发挥交易媒介作用。( )

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，中国银监会及其派出机构根据履行职责的需要，可以采取的监管措施是( )。A.与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理

从交割时间来看，现货交易不同于期货交易的是( )。A.交易协议达成前，就办理交割 B.交易协议达成后，不能办理交割 C.交易协议达成后，立即办理交割 D.交易协

银行建立的内部审计管理体系应当是独立垂直的，审计预算、人员薪酬、主要负责人任免由董事会或其专门委员会决定。 ( )

下列关于购车贷款的说法中，正确的有( )。A.商用车贷款的金额不得超过借款人所购汽车价格的80％ B.二手车贷款的金额不得超过借款人所购汽车价格的50％ C.贷

货币市场是以长期金融工具为媒介进行的、期限在1年以上的长期资金融通市场。( )

信托公司向他人提供贷款不得超过其管理的所有信托计划实收余额的( )，但中国银监会另有规定的除外。A.10％ B.20％ C.30％ D.40％

下列属于同业业务风险监管要求内容的是（）。A.会计处理要求 B.期限要求 C.担保管理要求 D.授权管理要求 E.管理体系要求

商业银行在识别和评估经营中面临的风险，须关注内外部主要风险因素，包括（）。A.人力资源 B.社会 C.自然环境 D.运营管理 E.自主创新

针对个人信贷业务操作风险，采取的主要风险控制措施包括( )。A.加强规范化管理，理顺个人贷款前台和后台部门之间的关系，完善业务授权制度，加强法律审查，实行档案集

商业银行不得对( )用途的业务进行授信。A.国家明令禁止的产品或项目 B.违反国家有关规定从事股本权益性投资 C.以授信作为注册资金、注册验资和增资扩股 D.违

( )是商业银行各项经营管理活动开展的依据，同时也是内部控制落实的重要载体。A.治理结构 B.企业文化 C.人力资源 D.规章制度

下列选项中，关于还款管理的说法不正确的是（　　）。A.借款人确因暂时经营困难等原因不能按期归还贷款本息的，贷款人可与借款人协商采取展期、续贷、贷款重组等处理措施

用于评价银行业金融机构遵守相关法律法规和规章制度、内部控制建设及执行的情况的绩效考评指标是（　　）。A.发展转型类指标 B.合规经营类指标 C.社会责任类指标