下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（ ）。A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理 B.证券登记结算机

下列属于上市证券的是（ ）。Ⅰ．人民币普通股Ⅱ．基金券Ⅲ．人民币优先股Ⅳ．期货A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未...

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（    ）的罚款。A、三万元以上十万元

背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（    ）。A、证券交易所 B、证券公司 C、个人 D、商业银行

有关“荐股软件”的规定要求建立健全内部管理制度，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（    ）年。A、2 B、3 C、5

（    ）负责证券投资顾问执业行为的监督。A、风险管理办公室 B、证券投资顾问总监 C、营业部运营总监 D、营业部的主要负责人

下列选项中，有（    ）情形发生时，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合...

证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订（    ）合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。A、雇用 B、聘用 C、委托 D、代理

证券公司申请融资融券业务资格，其信息系统应当安全稳定运行，最近（ ）年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结...

（ ）应当对证券公司证券自营账户和证券资产管理账户的交易行为进行实时监控。A、国务院证券监督管理机构 B、证券业协会 C、证券交易所 D、证券登记结算机构

按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当（ ）时，期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。A.调整高级管理人员职责分工的 B

期货交易所的合并可以采取（ ）方式。A.吸收合并 B.新设合并 C.兼营合并 D.收购合并

期货公司董事、监事和髙级管理人员有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话，出具警示函。A.未按规定履行职责 B.未按规定参加业

张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是（）。 A为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准...

《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，将《刑法》第163条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，...

中国证监会及其派出机构有权采取下列（ ）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检査

某期货公司营业部的原负责人为李某，现拟变更为贾某，贾某具备相应的任职资格，则期货公司应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于（）。A.变更时间 B.变更负责

《期货交易管理条例》所称（）是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。A.期权合约 B

标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。