股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。A、6个月 B、1年 C、2年 D、3年

证券自营业务的范围包括( )。①一般上市证券的自营买卖；②一般非上市证券的买卖；③兼并收购中的自营买卖；④证券承销业务中的自营买卖。A.①②③ B.①②③④

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非

股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是（ ）。A、不低于人民币3000万元 B、不低于人民币5000万元 C、不低于人民币6000万元 D、不低于人民

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一...

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12 B.24 C.36 D.48

法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是()。A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照 B.设立人

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。①出示警...

私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于( )人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于( )人。A.1；2 B

证券的承销方式包括（　　）。①统销 ②包销③代销 ④直销A.①③ B.②③ C.①②③ D.①②③④

根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（ ）。①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、...

甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（ ）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖 B.

根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（）业务的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务

股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。①减少公司注册资本②与持有本公司股份的其他公司合并③将股份奖励给本公司职工...

下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志③法是以确认...

从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.

根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，有限合伙人可用作合伙企业出资的是（  ）。A.为合伙企业提供财务管理 B.债权 C.社会关系 D.为合伙企业提供战略咨询

按照《公司法》的规定，股东可以复制（　）。A.公司章程 B.股东会会议记录 C.董事会会议决议 D.监事会会议决议

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支...

参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。Ⅰ．年满18周岁；Ⅱ．年满20周岁；Ⅲ．高中以上文化程度；Ⅳ．完全民事行为能力。A.Ⅰ．Ⅲ