我国第一只开放式基金是（）。A.宝元债券基金 B.兴华基金 C.华安创新 D.华安现金富利

下面关于企业债券的说法正确的是（ ）。①棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60%的企业债券资金②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资...

（ ）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.中国人民银

属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（ ）。A.收益公司债券 B.可转换公司债券 C.不动产抵押公司债券 D.信用公司债券

债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照（ ）原则办理债券和价款的交割。A.差额交收 B.净

下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（ ）。A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型 B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让 C.非分

以下（ ）不是我国其他类型国债的种类。A.国家重点建设债券 B.财政债券 C.普通债券 D.保值债券

收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（ ）。A.利息收入 B.资本损益 C.处置利得 D.再投资

A借给B（100元），约定以10%的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。A.100 B.110 C.150 D.161.05

上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施...

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（ ）。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.商业信用融资

目前，我国的基金主要投资于（ ）。Ⅰ、公开发行上市的股票；Ⅱ、非公开发行股票；Ⅲ、国债；Ⅳ、货币市场工具。A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年Ⅱ．公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规...

债券的特征有( )。 Ⅰ．偿还性Ⅱ．流动性Ⅲ．安全性Ⅳ．收益性A、Ⅰ.Ⅳ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..  C、Ⅰ.Ⅲ.. Ⅳ. D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.. Ⅳ.

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法中正确的是（）。Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评...

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A:份额 B:固定股息 C:市值 D:面值

下列属于资产证券化参与者的有()。①发起人②承销商③受托人④投资者A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④

我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（ ）。Ⅰ.要约收购Ⅱ.协议收购Ⅲ.竞价收购Ⅳ.其他合法收购方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（ ）正式颁布实施。A、证券交易所 B、证券业协会 C、证券登记结算机构 D、证监会

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价；②未在规...