根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为（ ）。A、货币市场基金 B、资本市场基金 C、稳健基金 D、混合基金

下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（ ）。A、不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金 B、股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息

共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，—般由（ ）充当。A、结算机构 B、证券公司 C、保险公司 D、商业银行

封闭式基金（ ）进行估值，（ ）披露一次基金份额净值。A、每个交易日；每周 B、每日；每周 C、每个交易日；次日 D、每日；次日

按合约标的资产角度分类，衍生工具不包括（ ）。按合约标的资产角度分类，衍生工具不包括（ ）。 A、结构化金融衍生工具 B、利率衍生工具 C、股权类产品衍生工具

（ ）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。A.房地产有限合伙 B.房地产权益基金 C.房地产投资信

下列关于货币时间价值的说法，错误的是（ ）。A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值 B.两笔数额相等的资金，发生在不同的时期实际价值也是不同的 C.

因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法的表述，正确的有（ ）。A、如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值 B、如果收盘价高于配

短期融资券由（ ）承销并采用（ ）的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A、证券公司；有担保 B、证券公司；无担保 C、商业银行；有担保 D、商业银行；无担保

开放式基金的申购、赎回逐日进行，逐日计算债券利息、银行存款利息等，逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第（ ）位的费用，逐日对基金资产进行估值确认，货...

下列（ ）项不属于市场风险。A. 经济周期性波动风险 B. 利率风险 C. 购买力风险 D. 信用风险

货币市场基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过（ ），其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得...

按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（）。A.价格优先、数量优先  B.价格优先、客户优先  C.时间优先、数量优先  D.价格优先、时间优先

基金管理公司的最高投资决策机构为（ ）。A. 基金管理公司董事会 B. 基金经理办公会 C. 基金管理公司股东会 D. 投资决策委员会

目前，我国国内的商品期货交易所不包括（ ）。A. 上海 B. 大连 C. 郑州 D. 深圳

股票的价值不包括（ ）A. 票面价值 B. 折旧价值 C. 清算价值 D. 内在价值

（）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.存托凭证  B.可转换债券  C.权证  D.可转让存单

下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（ ）。A.对于公司型基金，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则 B.对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管

证券投资咨询人员，主要包括()。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师A.①② B.②③ C.②④ D.①④

以下()属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某6执行委员会成员钱某A