上市公司股票的市场价格一般是指（　　）。A．股票二级市场交易价格 B．股票的账面价值 C．股票的票面价值 D．股票的发行价格

金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。Ⅰ.交易主体不同Ⅱ.交易方式不同Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.结算方式不同A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.  C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（ ）的交易。 Ⅰ.所有权 Ⅱ.占有权 Ⅲ.使用权 Ⅳ.收益权 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ ...

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的()。①高于涨幅限制价格②高于跌幅限制价格③低于涨幅限制价格④低于跌幅...

我国证券登记结算制度包括哪些内容()。①证券实名制②货银对付的交收制度③分级结算制度和结算参与人制度④全额结算制度⑤结算证券和资金的专用制度

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司(企业)和个人投资者 B.资金盈余单位和赤字单位 C.证券发行单位和证券投资单位

证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()等内容。Ⅰ.发行依据Ⅱ.风险收益特征Ⅲ.投资安排 Ⅳ.管理费用A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为

下列属于自营业务后台职能的是（ ）。Ⅰ.账户管理Ⅱ.账户开户Ⅲ.资金清算Ⅳ.会计核算A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.

协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记...

下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额Ⅱ...

对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（ ）。A、处以10年有期徒刑 B、单处1万元罚金 C、数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并

下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是( )。A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额 B.可以采取发起设立或者募集设立的方

下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。Ⅰ.接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间Ⅱ.挪用...

《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3

期货公司可以从事的业务包括（ ）。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A.①②③④ B.①②

下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（ ）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30% B.股份有限公司必须有公司住所 C.股份有限公司

按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，...

客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险Ⅱ．担保物被强制平仓的风...

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未...