首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。①网下询价投资者的条件②有效报价条件③最低报价金额④配售方式和配售原则A.①②③ B.

我国企业债券的发行期限一般为（ ）年，以（ ）年为主。A.1—3，3 B.3—10，5 C.3—20，10 D.10—20，10

ADR是（ ）的简称。A.全球存托凭证 B.国际存托凭证 C.美国存托凭证 D.中国存托凭证

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书...

证券市场监管手段包括（ ）。①经济手段②市场手段③行政手段④法律手段A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折...

证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所

在金融风险管理领域，（ ）是指在金融活动中存在金融风险的部位以及受金融风险管理的影响。A.风险源 B.风险敞口 C.风险事件 D.风险损失

关于公司债，下面说法正确的是()。①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向投资者的公开发行②非公开发行公司债，每次发行不得超过200...

依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。A.50% B.40% C.30% D.20%

保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（ ）的前提下才能偿付本息。A.50% B.100% C.150% D.200%

目前我国发行的普通国债有（ ）。①记账式国债②储蓄国债（凭证式）③储蓄国债（电子式）④附息式国债A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.②③④

从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（ ）。A.净资产增加，股价下降 B.净资产增加，股价上升 C.净资产增加，股价可能上升，也可能下降 D.净资产增加，股价不

中小板综合指数是（ ）证券交易所的股价指数。A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.香港证券交易所 D.纽约证券交易所

有关私募投资基金说法正确的是（）。Ⅰ．投资包括买卖股票、股权、债券、期货等Ⅱ．对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批Ⅲ．可以非公开募...

纽约证券交易所交易制度模式的特征包括()。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度A.①②③ B.①③④ C.①②

恒生中国内地指数包括（ ）。Ⅰ．恒生中国企业指数Ⅱ．恒生中资企业指数Ⅲ．恒生中国内地流通指数Ⅳ．恒生中国内地25A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.

下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。I．会员转让席位必须经证券交易所审批Ⅱ．会员可以将部分席位以出租或承包等形式交由其他机构使用...

（ ）是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。A.不确定性 B.或然性 C

按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。A、看涨期权和看跌期权 B、欧式期权、美式期权、修正的美式期权 C、股权类期权、利率期权、货币期权 D、金融期货合