按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.4

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括()。①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市...

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，...

下列说法正确的是（ ）。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管...

在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（　　）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3日 B.5日 C.15日 D.30日

证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。A.书面 B.口头 C.邮件 D.电子

《证券公司监督管理条例》是证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）。A.行政法规 B.

证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（）事项。Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及...

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。A

法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25% B.35% C.45% D.55%

甲上市公司拟公开发行可转换公司债券，但如果其最近一定时期内受到过证券交易所的公开谴责，则不得公开发行可转换公司债券。该一定时期指的是（　）。A.6个月 B.12

奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。A.1 B.2 C.3 D.4

证券金融公司变更名称、注册资本、应当经过（    ）批准。A、证监会 B、证监会派出机构 C、证券交易所 D、工商局

下列符合拥有上市公司控制权条件的有（    ）。Ⅰ.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东Ⅱ.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过50%...

中国证券业协会自律监察专业委员会，按照有关规定对证券投资咨询人员进行（ ），证券投资咨询人员不服的，可向协会申请复议。A、开除处分 B、刑事处罚 C、记过处分

关于预计负债说法正确的有（ ）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C.有证据表明

下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是（ ）。A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B.期货交易所采取新设合并的，

由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。

下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是（）。 A期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证...

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。