公司型基金的最高权力机构是( )。A.会员大会 B.股东大会 C.投资决策机构 D.监察稽核机构

下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是(　)。A.投资人利益优先原则  B.客观性原则  C.全面性原则  D.持续性原则

基金客户服务的原则不包括（ ）。A.公正公开原则 B.客户至上原则 C.有效沟通原则 D.安全第一原则

2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A.淘宝网店 B.天天基金网 C.支付宝 D.余额宝

基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。A、基金份额持有人名录 B、召开时间 C、表决方式 D、审议事项

下列不属于道德特征的是（ ）。A、道德具有差异性 B、道德具有继承性 C、道德具有约束性 D、道德具有抽象性

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50 B.100 C.200 D.500

为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（ ）的概念。A.临时性 B.紧急性 C.重大性 D.及时性

（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A、守法合规 B、诚实守信 C、客户至上 D、忠诚尽责

基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。A、建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 B、建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内

风险管理职能部门或岗位的职责包括（ ）。Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；Ⅱ.对...

以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（ ）A、内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 B、应当遵

投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（ ）为投资者办理増加权益的登记手续，投资者在（ ）起有权赎回该部分的基金份额。A、T T+1 B、T+1 T+2 C、

―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖

下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（ ）。A、《基金经理注册登记规则》 B、《证券投资基金管理公司管理办法》 C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争

（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A. 投资者 B. 交易部 C. 研究部 D. 风控部

一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为？( )A. 完善信息安全技术防范措施 B. 确保客户信息在收集. 传输. 加工环节中不被泄露 C.

下列关于基金从业人员需要遵守的规范，不正确的是( )。A. 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范 B. 应当自觉遵守《自律准则》规

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自...

督察长履行职责，应当重点关注事项不包括（ ）。A. 基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为 B