基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（ ）。A、对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会 B、在宣传

（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、健全性 B、最优化 C、有效性 D、成本效益

除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（）等金融产品或工具。A.商业票据.回购协议.短期政府债券等货币市场工具 B.购买不动产 C.购买贵金属或代表贵金属

（）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。A.可测原则 B.易测原观 C.识

基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ ）的规定进行备案。A.基金业协会 B.中国证监会 C.证券业协会 D.中国银监会

下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（ ）。A、基金托管人 B、基金审计机构 C、基金管理人 D、代表基金份额10%以上的基金份额持有人

董事会应当履行的合规职责不包括（ ）。A、制定并执行以风险为本的合规管理计划 B、决定公司合规管理部门的设置及其职能 C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解

基金市场的参与主体不包括（ ）。A、基金当事人 B、基金市场服务机构 C、基金监管机构 D、国定收益基金

以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。A、采取未知价法 B、采取份额赎回的方式 C、必须以金额赎回方式进行 D、赎回申请必须在交易所交易日下午3

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。A、1768 B、1420 C、1868 D、1686

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。A、基金及公司发生违法违规行为 B、基金及公司存在重大经营风险或者隐患 C、基金

下列关于收取增值费的说法，错误的是（ ）。A、提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费 B、收取增值费应遵循合理、

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年  B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

基金市场的两大基本要素包括基金市场的主体和( )。A. 工具 B. 中介 C. 行为  D. 目标

按（）的不同，可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型。A.运作方式  B.投资对象  C.投资风格  D.募集方式

关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是( )。A. 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配 B. 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一

中台内部控制的目标是（ ）。A.客户满意度最大化 B.保障公司为客户提供服务的持续性 C.保证基金管理人战略的实施与效果 D.提高公司的营运能力

以下属于基金信息披露的自律规则的是（）A. 《证券投资基金法》 B. 《证券交易所业务规则》 C. 《证券投资基金信息披露管理办法》 D. 《证券投资基金信息披

下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。A. 币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回 B. 通过基金管理人的直销中心及代销机构的网

任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于（ ）。A.他律 B.自我修养 C.他律和自我修养 D.天生的品性