按照《证券法》的规定，满足（ ）之一情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的 B.向特定对象发行证券累计达到200人的 C.向特定对象转让股票，未经中

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（...

具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于()万元人民币，为合格投资者。A.500 B.1000 C.150

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。①融券专用证券账户②融资专用资金账户③客户信用交易担保资金账户④信用交易...

下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是( )。A.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误

欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（ ）。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令...

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风...

同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相...

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。A.10 B

下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

甲为乙上市公司董事，并持有乙公司股票10万股。2013年3月1日和3月8日，甲以每股25元的价格先后卖出其持有的乙公司股票2万股和3万股。2013年8月3...

在有限责任公司公司中，（　）聘任或解聘公司经理。A.董事会 B.股东会 C.董事长 D.总经理

根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括()。A.资产收益 B.选择管理者 C.批准破产 D.参与重大决策

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（ ）。Ⅰ．真实、合法的资金和账户Ⅱ．风险监控Ⅲ．业务隔离Ⅳ．预警制度A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款金额为（    ）。A、一万元以上十万元以下 B、两万元以上二十万

招股说明书应当附有发起人制订的公司章程，并载明的事项有（ ）。 Ⅰ.募集资金的用途 Ⅱ.发起人认购的股份数 Ⅲ.无记名股票的发行总数 Ⅳ....

证券经纪业务风险的防范不包括（ ）。A、营业风险 B、合规风险 C、管理风险 D、技术风险

申请设立期货公司应具备的条件包含（ ）。 Ⅰ.注册资本最低限额为人民币5000万元 Ⅱ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年...

经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，应（ ）。 Ⅰ.协商确定各自的购买比例 Ⅱ.协商不成的...

期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（ ）。A.代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金 D.挪用客户的期